香港证监会谴责高氏兄弟证券并罚款25万港元

08月27日星期五 20:34 更新东部时间

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对高氏兄弟证券有限公司（高氏兄弟证券）作出谴责并罚款25万港元，指其内部监控不足。

证监会早前调查高氏兄弟证券一名客户进行的衍生权证即日卖空交易，发现高氏兄弟证券的内部监控有多项缺失，当中包括：没有实施足够的内部监控程序，以侦察及防止任何即日卖空交易；及对职员监督不足，任由他们运用自己的方法，防止及侦察客户进行任何卖空活动。

证监会发现，高氏兄弟证券对有关客户的卖空活动视而不见，同时该公司的内部监控程序有所不足，助长了这类违法活动。

证监会在厘定罚则时已考虑到所有情况，包括高氏兄弟证券已决定采取措施改善内部系统，从而处理目前在防止和侦察即日卖空活动方面的不足之处。

高氏兄弟证券在获知证监会拟作出的纪律处分决定後，向证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）就证监会的纪律处分决定提出复核申请，但有关申请在订明限期过后一天才提交。上诉审裁处在2010年8月26日驳回高氏兄弟证券要求将提出复核申请限期延展的申请，证监会的纪律处分决定因此具执行效力。

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