高盛因违规卖空交易被处以45万美元罚金

05月04日星期二 17:20 更新东部时间

【财经日报 5月4日综合电】证券交易委员会(SEC)和纽交所监管部门週二对高盛公司(Goldman, Sachs & Co.)旗下一证券部门的违规卖空交易处以45万美元的罚金。

根据纽约泛欧交易所集团(NYSE Euronext)下属监管部门的通知，GSEC在2008年12月和2009年1月未能购买足够的股票覆盖客户持有的空头。

GSEC、高盛公司均为高盛集团的子公司。

所谓卖空是指投资者借来股权并将其出售给另外一个投资者，旨在等到股价下滑後将这些股份赎回以赚取其中的差价。

尽管这种行为是合法的，但2008年秋季监管部门出台法规控制“赤裸的”卖空行为，确保投资者实际上持有他们借出的股权，而卖空非自己持有股票的行为受到限制。

2008年SEC制定的这项临时法规要求，证券公司如果未能在规定的时间内购买股票，将被禁止从事这些股票的卖空交易。该临时法规在2009年夏天转为正式法规。

另外根据纽交所监管部门的通知，一名GSEC的雇员在电子表格中输入错误数据，导致该公司在一些情况下购买过少的股票(或根本没有购买)覆盖空头，在另一些情况下则购买了没有对应空头的股票。

目前GSEC并没有表态是接受还是否认监管部门的罚单。但高盛的发言人称，通知中所称的情况并非高盛有意造成，属于“人工处理过程中的错误”，对客户的财产并没有造成实际上的影响。高盛目前已经引进了“改进後的自动流程”避免未来发生类似错误。

週二高盛股价(GS)下跌5美分或0.03%，至149.45美元。

-By 陈立松

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